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违反期货法律法规,华鑫股份全资孙公司华鑫期货被罚2017.8万元

发布时间:2019-12-09 17:40    来源媒体:一财网

12月9日晚间,华鑫股份(600621)发布公告称,公司孙公司华鑫期货因涉嫌违反证券期货法律法规,被警告、没收违法所得1008.9万元,并处1008.9万元罚款,共计2017.8万元。

据公告,2019年12月6日,华鑫期货收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚事先告知书》,《事先告知书》表示,经查明,华鑫期货涉嫌违法违规的事实主要包括两项:一是华鑫期货实际使用了非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令,未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓进行验证,不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求;二是华鑫期货未建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,风险管理和内部控制存在较大缺陷。

此外,公告显示,根据上海市第一中级人民法院《刑事判决书》(2016 沪 01 刑初 78 号),公司信息技术部负责人金文献因配合伊世顿公司因擅自使用RM交易系统,绕过华鑫期货公司资金和持仓验证构成伊世顿公司操纵市场共犯,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币六十万元。

天眼查资料显示,华鑫期货为华鑫证券全资子公司,由华鑫证券出资2亿元于1992年底设立,李俊为公司的法人代表,公司经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询,资产管理。

华鑫股份此前曾拟以23559万元,通过上海联合产权交易所以协议受让方式,受让公司全资子公司华鑫证券所持有的华鑫期货100%的股权。但10月29日晚间,该公司公告称,由于外部环境发生较大变化,结合项目实际情况,公司决定终止受让华鑫期货100%股权。

华鑫股份三季度报告显示,公司前三季度营业收入918,571,202.16元,同比减少0.66%,归属上市公司股东的净利润85,635,069.64元,同比增加119.49%。

今日截至收盘,华鑫股份的股价报收于13.51元,下跌幅度为0.66%,换手率为1.97%,公司总市值为143.33亿元。

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