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华鑫股份孙公司华鑫期货因违反证券期货法律法规收逾千万罚单

发布时间:2019-12-09 18:30    来源媒体:中证网

中证网讯(记者 潘宇静)12月9日晚间,华鑫股份(600621)(600621)发布公告,12月6日,公司全资子公司华鑫证券的全资子公司华鑫期货收到上海监管局《行政处罚事先告知书》,上海证监局拟决定对华鑫期货给予警告,没收违法所得1008.91万元,并处1008.91万元罚款。

公告显示,2017年10月31日,华鑫期货收到中国证监会《调查通知书》。因华鑫期货涉嫌违反证券期货法律法规,中国证监会决定对华鑫期货立案调查。

上海监管局《行政处罚事先告知书》显示,首先,华鑫期货实际使用了非华鑫期货购买或开发的交易系统传递客户交易指令,未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓进行验证,不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求。经计算违法所得额为1008.91万元。其次,华鑫期货未建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,风险管理和内部控制存在较大缺陷。

上海证监局认为,对华鑫期货的违法违规行为,公司时任总经理、法定代表人、IT治理委员会主席、分管信息技术部的高级管理人员李俊和时任公司技术总监、信息技术部负责人金文献是直接负责的主管人员。因金文献相关违法行为已构成犯罪并由司法机关处以罚金,上海证监局拟对金文献进行的罚款予以折抵,仅给予金文献警告,不再另处罚款;对李俊给予警告,并处3万元罚款。

公告显示,根据上海市第一中级人民法院《刑事判决书》,金文献因配合伊世顿公司因擅自使用RM交易系统,绕过华鑫期货公司资金和持仓验证构成伊世顿公司操纵市场共犯,判处有期徒刑二年,并处罚金60万元。

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