华鑫股份(600621.CN)

华鑫股份:华鑫期货被中金所暂停受理交易编码业务6个月

时间:20-07-20 20:20    来源:中证网

中证网讯(记者 胡雨)华鑫股份(600621)(600621)7月20日晚间发布公告称,公司全资子公司华鑫证券有限责任公司的全资子公司华鑫期货有限公司(下称“华鑫期货”)日前收到中国金融期货交易所《纪律处分决定书》,因华鑫期货违反相关规定,中金所决定对华鑫期货采取通报批评、暂停受理华鑫期货为客户申请中金所交易编码业务六个月的措施。

根据公告,依据有关规定,中金所对华鑫期货违反会员义务、对客户管理不善一案进行了立案调查、审理,本案现已调查、审理终结。经查明,华鑫期货未督促相关客户履行实际控制关系账户报备义务,未按规定完全履行程序化交易报备义务,使用未经中金所接口适应性测试的系统传递交易指令。同时,华鑫期货未履行客户管理职责、对客户管理不善,其客户伊世顿公司的行为严重扰乱市场交易秩序,构成操纵期货市场犯罪;华鑫期货风险管理和内部控制存在缺陷,原技术总监参与了伊世顿公司的犯罪行为,华鑫期货未采取有效措施防范。

根据当事人违规行为的事实、性质、情节,依据相关规定,中金所决定对华鑫期货采取通报批评、暂停受理华鑫期货为客户申请中金所交易编码业务六个月的措施,暂停受理日期从2020年7月18日至2021年1月17日,并将处理结果记入资本市场诚信档案。

华鑫股份表示,华鑫期货将加强内部控制与客户服务,继续为客户提供各类增值服务,巩固与客户的长期合作关系。目前华鑫期货经营状况正常,上述纪律处分事项对华鑫期货的业务经营、财务状况不构成重大不利影响。